Comprender la función del Compliance: Entender el cumplimiento normativo no como un obstáculo burocrático, sino como una herramienta estratégica de gestión y sostenibilidad empresarial, distinguiendo claramente entre Hard Law (normativa obligatoria) y Soft Law (estándares ISO/UNE) .

Analizar el marco de responsabilidad penal: Conocer en profundidad el artículo 31 bis del Código Penal y los requisitos jurídicos para que un Modelo de Organización y Gestión (MOG) pueda eximir de responsabilidad penal a la persona jurídica, diferenciando entre responsabilidad por hecho propio y por defecto de organización .

Identificar mapas normativos sectoriales: Adquirir una visión panorámica de las obligaciones de cumplimiento en áreas críticas más allá de lo penal: tributario (UNE 19602), laboral (PRL e igualdad), protección de datos (RGPD) y ciberseguridad (NIS2) .

Conocer los estándares internacionales: Familiarizarse con la estructura de alto nivel de las normas ISO (especialmente ISO 37301 e ISO 37001) y su función como evidencia de diligencia debida ante tribunales y reguladores .

Diseñar Matrices de Riesgo Básicas: Capacidad para elaborar un mapa de riesgos preliminar, identificando riesgos inherentes a una actividad, evaluando su probabilidad e impacto, y proponiendo controles mitigantes básicos para obtener el riesgo residual.   

Gestionar Canales de Denuncia: Saber aplicar la Ley 2/2023 para la gestión de informaciones internas, garantizando la confidencialidad, el anonimato y la protección del denunciante frente a represalias, así como realizar un triaje inicial de las denuncias recibidas .

Detectar "Red Flags" (Señales de Alerta): Desarrollar la habilidad práctica para identificar indicios de incumplimiento en documentos corporativos (facturas, correos electrónicos, contratos), tales como conflictos de interés, indicios de blanqueo de capitales o prácticas de greenwashing .

Elaborar Políticas de Cumplimiento: Redactar cláusulas contractuales y políticas corporativas sencillas (código ético, política de regalos, política anticorrupción) que reflejen la cultura de cumplimiento de la organización.   

Interiorizar la Cultura Ética (Tone at the Top): Comprender que la eficacia del compliance depende del liderazgo ético y el compromiso de la alta dirección, rechazando modelos de "Paper Compliance" o cumplimiento cosmético .

Desarrollar el Pensamiento Crítico y Preventivo: Transitar de una mentalidad jurídica reactiva (resolver el litigio cuando ya existe) a una mentalidad preventiva (diseñar procesos para que el litigio no ocurra).

Sensibilización hacia la Sostenibilidad (ESG): Asumir el cumplimiento normativo como un pilar fundamental de los criterios ESG (Environmental, Social, Governance), entendiendo la responsabilidad de la empresa en los derechos humanos y el medio ambiente a lo largo de su cadena de suministro.